08-股权来源-003-新三板公司股权激励的股份来源cn--文档共3页-- 文档类型:pdf | 222次下载


内容简介:从整理股转系统目前披露的所有股权激励激励计划来看,新三板挂
牌企业股权激励激励的股权激励来源85%以上都是通过定向发行股票。如企业
选择定向发行股票,则须注意几个要点:
定向发行后股东累计不超过200人的,证监会豁免核准;超过
200人的须申请核准;经证监会核准后,新三板公司须在3个月内首
期发行且不少于总发行额50%,剩余部分12个月内发行完毕,如果无
须证监会核准的可不豁免此款要求。除董事、监事、高级管理人员
外,其他定向增发的股票并无限售要求;每次定向发行除公司股东
之外的其他合格投资者合计不得超过35人。
有些新三板挂牌企业为了规避定向发行后股东累计超过200人需
要证监会核准的问题时,就采用设立有限合伙企业作为持股平台的
形式让激励对象间接持股,但根据股转系统(新三板)《非上市公
众公司监管问答——定向发行(二)》的有关规定,为保障股权激励清
晰、防范融资风险,单纯以认购股份为目的而设立的公司法人、合
伙企业等持股平台,不具有实际经营业务的,不符合投资者适当性
管理要求,不得参与非上市公众公司的股份发行。因此,新三板挂
牌企业不得为不满足投资者适当性管理要求的员工持股平台(公司
或合伙企业)认购发行股份。

 



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