02-制造业-001-三一重工-2016年股票期权与限制性股--文档共42页-- 文档类型:pdf | 347次下载


内容简介:本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司股权激励激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件,以及《三
一重工股份有限公司章程》制订。
二、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。股票
来源为公司向激励对象定向发行三一重工股份有限公司(以下简称“公司”或“本
公司”)A 股普通股。
三、本激励计划拟向激励对象授予权益总计 37,722.6419 万份,涉及的标的
股票种类为人民币 A 股普通股,约占本激励计划签署时公司股本总额
761,086.2382 万股的 4.96%。其中首次授予 31,722.6419 万份,占本计划签署时公
司股本总额 761,086.2382 万股的 4.17%;预留 6000 万份,占本计划拟授出权益
总数的15.91%,占本计划签署时公司股本总额的 0.79%。具体如下:
股票期权激励计划:公司拟向激励对象首次授予 26,763.16 万份股票期权,
涉及的标的股票种类为人民币 A 股普通股,约占本激励计划签署时公司股本总
额761,086.2382 万股的 3.52%;预留 4,800.00 万份股票期权,占本计划拟授出权
益总数的 12.72%。在满足行权条件的情况下,激励对象获授的每一份股票期权
拥有在有效期内以行权价格购买 1 股公司股票的权利。
限制性股票激励计划:公司拟向激励对象首次授予 4,959.4819 万股公司限
制性股票,占本激励计划签署时公司股本总额 761,086.2382 万股的0.65%;预留
1,200.00 万股限制性股票,占本计划拟授出权益总数的 3.18%。
在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期
间,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事
宜,股票期权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
四、本次股权激励激励计划首次授予部分股票期权的行权价格为每份5.64元,行
权价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:
(一)本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价(前1个交易日股票交


2016 年股票期权与限制性股票激励计划(草案)

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易总额/前1个交易日股票交易总量);
(二)本激励计划公告前60个交易日公司股票交易均价(前60个交易日股票
交易总额/前60个交易日股票交易总量)。
预留股票期权行权价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:
(一)预留股票期权授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价;
(二)预留股票期权授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或者120
个交易日的公司股票交易均价之一。
本次股权激励激励计划首次授予部分限制性股票的授予价格为每股2.82元,授予
价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:
(一)本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价(前1个交易日股票交
易总额/前1个交易日股票交易总量)的50%;
(二)本激励计划公告前60个交易日公司股票交易均价(前60个交易日股票
交易总额/前60个交易日股票交易总量)的50%。
预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:
(一)预留限制性股票授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均
价的50%;
(二)预留限制性股票授予董事会决议公布前20个交易日、60个交易日或者
120个交易日的公司股票交易均价之一的50%。
五、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记
期间,若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股、
派息等事宜,股票期权的行权价格和限制性股票的授予价格将做相应的调整。
六、本激励计划首次授予的激励对象总人数为 1684 人,包括公司公告本激
励计划时在公司(含分公司及控股子公司,下同)任职的公司董事、高级管理人
员、中层管理人员、核心技术(业务)人员。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间
纳入激励计划的激励对象,由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预
留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
七、本激励计划股票期权的有效期为自股票期权授予之日起至所有股票期权
行权或注销之日止,最长不超过 60 个月;本激励计划限制性股票的有效期为自













 



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